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證監會對6宗案件作出處罰 私募操縱股價被罰沒2074萬

2018-09-10 09:43:27 來源: 每經網

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9月7日,證監會新聞發布會上,證監會對6宗案件作出了行政處罰。

《每日經濟新聞》記者注意到,此次公布的處罰還涉及兩家私募基金,其中的通金投資控制其發行的4個私募基金賬戶以及其他13個賬戶,集中資金優勢,采用盤中拉升、對倒以及尾盤拉升等手段操縱永藝股份股價,被罰沒2074萬元。

證監會對6宗案件作出處罰

9月7日,證監會對6宗案件作出了行政處罰。

證監會依法對福士達集團非法利用他人賬戶從事證券交易案作出處罰,責令福士達集團改正并處以10萬元罰款,對直接責任人的主管人員王堅給予警告并處以5萬元罰款,對其他直接責任人張述給予警告并處以3萬元罰款。而河北證監局也依法對從業人員焦玉淼違法買賣股票案作出處罰,責令焦玉淼依法處理非法持有的股票并處以4萬元罰款。

《每日經濟新聞》記者注意到,監管層還對兩起短線交易作出處罰,其中王清短線交易摩恩電氣,證監會對王清給以警告并處以10萬元罰款。廣東證監局依法對柯榮卿短線交易融捷股份案作出處罰,對柯榮卿給予警告并處以3萬元罰款。

私募也出現在此次處罰的名單中,由于私募通金投資操縱永藝股份股價,證監會對通金投資沒收違法所得681.43萬元,并處以1362.86萬元罰款,對直接負責的主管人員劉璟給以警告并處以30萬元罰款。

對此證監會表示,隨著私募基金行業的快速發展,各類私募基金在股票二級市場中參與度越來越高,私募基金產品出現在上市公司前10大股東名單中的現象已并不鮮見。與其他機構投資者相比,私募基金有杠桿率高、產品機構復雜、透明度偏低等特點,如不強化監管,就不能有效防范這類主體誘發的市場風險。

部分私募機構及其從業人員合規觀念薄弱,風控機制流于形式,過分追逐短期收益,屢屢踩踏市場紅線,有的甚至公然實施操縱市場,內幕交易,利用未公開信息交易等違法行為,與目前的投資者文化背道而馳。私募基金投資行為必須依法合規,絕對不能任性而為,證監會將持續加強私募基金監管力度,對私募基金行業存在的各類違法違規行為進行嚴厲打擊。

私募操縱股價被罰沒2074萬

《每日經濟新聞》記者注意到,證監會披露,通金投資作為私募基金,控制其發行的4個私募基金賬戶以及其他13個賬戶,集中資金優勢,采用盤中拉升、對倒以及尾盤拉升等手段操縱永藝股份股價被罰沒2074萬元。

2018年7月31日,證監會官網曾公布處罰公告顯示,通金投資主要通過三類賬戶操縱股價:首先是通金投資實際控制其發行的4支基金產品賬戶——通金投資擔任通金華融1號證券投資基金、通金華融2號證券投資基金、通金4號基金、通金6號契約型私募證券投資基金計劃的基金管理人,負責基金財產的獨立管理和運用。

其次是通金投資作為投資顧問產品的指令人,包括天治基金-浦發銀行-天治凌云1號特定多客戶資產管理計劃、天治凌云6號特定多客戶資產管理計劃。天津華宇天地商貿有限公司委托通金投資代理管理;第三是通金投資實際控制陳某蘭、蔣某源、劉某書、舒某、陳某、朱某興、朱某民、朱某群、丁某娥等11個理財專戶。其中某群曾是通金投資劉璟團隊的員工。朱某興和丁某娥為朱某群父母,陳某為朱某群妻子,朱某民是朱某群的哥哥。朱某群實際控制其父母、妻子和哥哥的賬戶。

經查,賬戶組內4個基金賬戶與理財專戶交易“永藝股份”的主要交易地址以及常用交易地址相同。同時理財專戶與基金賬戶的其他交易地址組相互關聯。另外賬戶組交易流水顯示的硬件地址互相關聯,且都對應通金投資交易室的電腦。操縱期間,通金投資控制使用賬戶組,集中資金優勢,采用盤中拉升、對倒交易、尾盤拉升等方式操縱永藝股份股價,共計獲利681.43萬元。

另外海南證監局還依法對私募富立財富超比例持股未披露及限制期內交易股票案作出處罰。2017年7月底,富立財富決定使用瀾滄江十四號買入新大洲A。8月14日至8月31日期間,瀾滄江十四號的證券賬戶通過大宗交易買入新大洲A。其中,8月25日,富立財富持有新大洲A的股份占總股本4.83%,并披露了《簡式權益變動書》。并稱富立財富擬通過大宗交易受讓500萬股新大洲A。實施后,富立財富將持有占總股本5.44%的新大洲A股份,成為新大洲持股5%以上的股東。

8月30日,瀾滄江十四號在受讓500萬股新大洲A后,持有新大洲A股份比例達到5.44%。但是,瀾滄江十四號在持有新大洲A股份比例達到5%時,未在發生之日起3日內向證券監督管理機構和證券交易所作出書面報告,未通知新大洲予以公告。并且瀾滄江十四號在限制轉讓期限內(8月30日和8月31日)繼續增持新大洲A,累計增持股份占新大洲A已發行股份的7.61%。瀾滄江十四號在持有新大洲A股份比例達到5%后,共計買入2128.68萬股,成交金額1.7億元。

關鍵詞: 股價 案件

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